對(dui)于境外競(jing)(jing)(jing)標或(huo)(huo)收購(gou)項(xiang)(xiang)目，按(an)規(gui)定應報送的信息(xi)(xi)報告，并附國家(jia)發改(gai)委(wei)(wei)出(chu)具有(you)關(guan)確認(ren)函件(jian)。對(dui)于有(you)些時(shi)間要求緊(jin)，又有(you)較大不確定性的境外競(jing)(jing)(jing)標或(huo)(huo)收購(gou)項(xiang)(xiang)目，國家(jia)對(dui)其實行預先(xian)申報規(gui)劃、自(zi)主決(jue)策(ce)立項(xiang)(xiang)、相機實施(shi)運(yun)作(zuo)、事后上(shang)報核(he)準的政策(ce)，要求在(zai)正(zheng)式競(jing)(jing)(jing)標或(huo)(huo)對(dui)外正(zheng)式開展(zhan)商務活(huo)動前，向國家(jia)發改(gai)委(wei)(wei)報送信息(xi)(xi)報告，國家(jia)發改(gai)委(wei)(wei)在(zai)收到書面信息(xi)(xi)報告之日起(qi)7個工作(zuo)日內出(chu)具有(you)關(guan)確認(ren)函件(jian)。待項(xiang)(xiang)目中(zhong)標或(huo)(huo)收購(gou)條件(jian)基本達成一致后，再向發展(zhan)改(gai)革部(bu)門申請辦理項(xiang)(xiang)目核(he)準手續。若需(xu)對(dui)外簽(qian)約(yue)，應注意寫明(ming)“需(xu)經中(zhong)國政府(fu)有(you)關(guan)部(bu)門批(pi)準后生(sheng)效”或(huo)(huo)類似條款(kuan)。

　　中(zhong)哲(zhe)咨詢整理境外投(tou)資項目申請報告內容如(ru)下：

    一、項目名稱

    二、投資方情(qing)況

　　1、主要投資(zi)方基(ji)本情況：包(bao)括企業全稱(cheng)、主要經(jing)營范圍、注冊(ce)地、注冊(ce)資(zi)本、企業性(xing)質、股權結(jie)構，資(zi)產負債(zhai)狀(zhuang)況，主要股東(dong)情況；

　　2、主要投資方(fang)基本經(jing)營情(qing)況：包括企業(ye)(ye)近三年(nian)主要業(ye)(ye)務(wu)規模(mo)和經(jing)營情(qing)況，主要產(chan)品生產(chan)能力(li)、實際生產(chan)規模(mo)、國(guo)內外(wai)銷售情(qing)況，企業(ye)(ye)近三年(nian)主要財務(wu)指標；

　　3、主要投資方相關(guan)實力和優勢分析(xi)，在(zai)國(guo)內外(wai)投資類似項目簡要情(qing)況；

　　4、其他投資(zi)方簡要情況(kuang)：包括注(zhu)冊(ce)地、注(zhu)冊(ce)資(zi)本、企業(ye)性質(zhi)、主(zhu)要業(ye)務規模和經(jing)營狀況(kuang)、資(zi)產、負(fu)債、收(shou)入、利潤等方面情況(kuang)。

    三、必要性分析

　　1、投資(zi)目(mu)的：項目(mu)相關(guan)(guan)行(xing)(xing)業國內外情(qing)況(kuang)，例如產品國內外供求情(qing)況(kuang)及(ji)(ji)預測(ce)、產品進(jin)口(kou)情(qing)況(kuang)及(ji)(ji)預測(ce)、行(xing)(xing)業未來發展(zhan)(zhan)等。說明(ming)項目(mu)對各投資(zi)方的必要性和意(yi)義(yi)，包括項目(mu)與投資(zi)方國內項目(mu)的關(guan)(guan)系(xi)、與企業發展(zhan)(zhan)戰略的關(guan)(guan)系(xi)等；

　　2、社會意(yi)義：包括(kuo)與(yu)我國相關(guan)產(chan)業發(fa)展的(de)關(guan)系，與(yu)我國境外投(tou)資(zi)戰略和境外投(tou)資(zi)產(chan)業政策(ce)的(de)關(guan)系等。

    四、項目背景及投資環境情況

　　1、項(xiang)目(mu)(mu)背景：包括投資方介入前項(xiang)目(mu)(mu)基本情況，外方合作者(zhe)(zhe)基本情況，投資方如何介入項(xiang)目(mu)(mu)，投資方對外考(kao)察(cha)、盡職調(diao)查(cha)、與外方談判(pan)、其他競爭投資者(zhe)(zhe)等(deng)情況，與所在國(guo)家和當地政府(fu)溝通情況等(deng)；

　　2、投(tou)資環境(jing)情(qing)況(kuang)：包括所在(zai)國家及(ji)當地政治、經濟(ji)情(qing)況(kuang)，與(yu)項目有(you)關(guan)的稅收、外匯、進(jin)出口、外資利用、資源(yuan)開(kai)(kai)發(fa)、行業(ye)準入(ru)、環境(jing)保護、勞工等法(fa)律法(fa)規情(qing)況(kuang)，當地相(xiang)關(guan)行業(ye)及(ji)市場狀況(kuang)；涉(she)及(ji)資源(yuan)開(kai)(kai)發(fa)的，還應說(shuo)明(ming)所在(zai)國家有(you)關(guan)資源(yuan)的儲量、品質、勘探、開(kai)(kai)采情(qing)況(kuang)；

　　3、項(xiang)目的(de)外部意(yi)見(jian)及影響：包括所在國中央和(he)(he)地方政府的(de)意(yi)見(jian)，當(dang)地社區(qu)(qu)的(de)意(yi)見(jian)，項(xiang)目對所在國家和(he)(he)地區(qu)(qu)社會、經(jing)濟發展可能產生的(de)影響等。

    五、項目內容

　　建(jian)設類項目(mu)

　　1、建(jian)設(she)(she)內容：包(bao)括建(jian)設(she)(she)地點、建(jian)設(she)(she)規模、建(jian)設(she)(she)期限、進度(du)安排、技術方案、建(jian)設(she)(she)方案、需(xu)要建(jian)設(she)(she)的(de)配(pei)套設(she)(she)施等(deng)；涉及資(zi)源開發的(de)，還(huan)應說(shuo)明可(ke)開發資(zi)源量、品位、中方可(ke)獲權益資(zi)源量及開發方案等(deng)；

　　2、主要產品及目標市場(chang)：包括項目主要產品及規模，產品目標市場(chang)及銷售方案(an)；

　　3、相(xiang)關(guan)配套(tao)條件落實情況：包括項(xiang)(xiang)(xiang)目道路(lu)、鐵(tie)路(lu)、港口(kou)、能(neng)源供應(ying)等相(xiang)關(guan)基礎設(she)施配套(tao)情況及安(an)(an)排(pai)，項(xiang)(xiang)(xiang)目土地情況及安(an)(an)排(pai)，項(xiang)(xiang)(xiang)目滿(man)足當地環(huan)保要(yao)求措(cuo)施，項(xiang)(xiang)(xiang)目在勞動(dong)力供應(ying)和安(an)(an)全方面(mian)的(de)(de)安(an)(an)排(pai)和措(cuo)施，加工類(lei)項(xiang)(xiang)(xiang)目應(ying)說明項(xiang)(xiang)(xiang)目原料來源的(de)(de)情況；

　　4、財務(wu)(wu)效益指標(biao)：包(bao)括項(xiang)目總(zong)銷售收(shou)入、利(li)潤、投資(zi)回收(shou)期(qi)(qi)、內部收(shou)益率(lv)等財務(wu)(wu)預(yu)測指標(biao)，以及中方投資(zi)回收(shou)期(qi)(qi)及回報率(lv)等預(yu)測指標(biao)。

并購類項目

　　1、被(bei)收購(gou)(gou)對(dui)象(xiang)情(qing)況(kuang)：股(gu)(gu)權收購(gou)(gou)類項目應(ying)包括被(bei)收購(gou)(gou)企(qi)業全稱(中英文)、主要經營范圍、注(zhu)冊地、注(zhu)冊資(zi)(zi)本(ben)、生產(chan)情(qing)況(kuang)、經營情(qing)況(kuang)及(ji)資(zi)(zi)產(chan)與負債等(deng)財務狀(zhuang)況(kuang)，股(gu)(gu)權結構、上市情(qing)況(kuang)及(ji)最新(xin)股(gu)(gu)市表(biao)現(xian)、主要股(gu)(gu)東(dong)簡(jian)況(kuang)，被(bei)收購(gou)(gou)企(qi)業及(ji)其(qi)產(chan)品、技術在同(tong)行業所(suo)處(chu)地位、發展(zhan)狀(zhuang)況(kuang)等(deng)；資(zi)(zi)產(chan)收購(gou)(gou)類項目應(ying)包括被(bei)收購(gou)(gou)資(zi)(zi)產(chan)構成，專業中介機構確定的評估價，資(zi)(zi)產(chan)所(suo)有(you)者基本(ben)情(qing)況(kuang)等(deng)；

　　2、收(shou)(shou)購(gou)方案：包括收(shou)(shou)購(gou)標的(de)(de)，收(shou)(shou)購(gou)價格(說明定(ding)價方法及主(zhu)要參數)，實施主(zhu)體(ti)，交易方式(shi)，收(shou)(shou)購(gou)進度安(an)排、對其他競爭者的(de)(de)應對設想等(deng)；

　　(注：并(bing)購類(lei)項目同時包括投(tou)資(zi)建(jian)設方面內容(rong)的(de)，還應說明建(jian)設類(lei)項目所(suo)要求(qiu)的(de)各項內容(rong)，并(bing)說明項目綜(zong)合財務效(xiao)益指標。)

    六、項目合作及資金情況

　　1、項(xiang)目(mu)合作(zuo)(zuo)方案：包括項(xiang)目(mu)各方股比，出資形式，合作(zuo)(zuo)方式，收入和利潤分配(pei)(pei)，產(chan)品分配(pei)(pei)，其他合作(zuo)(zuo)內容(rong)；

　　2、項(xiang)目(mu)資金(jin)運用(yong)：包括項(xiang)目(mu)總投資，建(jian)設類項(xiang)目(mu)的前期費(fei)用(yong)(中(zhong)介(jie)費(fei)、勘探費(fei)等(deng))、工程建(jian)設資金(jin)及(ji)其(qi)使用(yong)構成(cheng)、流動(dong)資金(jin)的使用(yong)等(deng)，并購(gou)類項(xiang)目(mu)的收購(gou)前期費(fei)用(yong)、收購(gou)資金(jin)及(ji)其(qi)使用(yong)構成(cheng)，中(zhong)方(fang)投資額及(ji)其(qi)使用(yong)構成(cheng)等(deng)；

　　3、項目資(zi)金(jin)(jin)籌措：包括項目資(zi)本(ben)金(jin)(jin)及各方出(chu)資(zi)，銀行貸款及其他社(she)會融資(zi)的構成與來源，項目用匯金(jin)(jin)額及來源等。

    七、項目風險分析

　　分(fen)析(xi)項目可能存(cun)在的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)及(ji)不確定(ding)性，并提出防范風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的(de)(de)相關措施：國別風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，法律及(ji)政策風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，市場風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，建設風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，外(wai)匯風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，環(huan)保風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，礦權(quan)及(ji)資源量(liang)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，勞(lao)工風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，項目可能面臨的(de)(de)其他風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)；股權(quan)收(shou)購(gou)類(lei)項目還應(ying)分(fen)析(xi)企業運營風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。

    八、其他事項

　　1、項(xiang)目(mu)是否存在(zai)需要解決的問題；

　　2、實施(shi)項目的下一步(bu)工作計劃。

    九、附件目錄

　　1、《境外(wai)投(tou)資項目(mu)核(he)準暫行管理辦法》(國家發展改(gai)革委第21號(hao)令)第十七條要求隨項目(mu)申請報告提供的有關文件;

　　2、需要(yao)提供的其他相關證明(ming)文件。